美国国家科学院发布《科学家之路:规范学术行为培养指南(第三版)》

2016-02-07 吕菁 高晓巍 《创新研究报告》

科学研究为我们带来发现的欣喜和满足。研究人员试图解答人类和自然最基本的问题,他们的工作直接影响着全世界人民的生活,他们也是社会中具有好奇心、合作性、严谨性的群体。在过去几个世纪中,为促进科学进步,避免或减少从事科研遇到的困难,研究人员已经制定了科学的专业标准。这些专业标准虽然很少发布正式文本,但已被研究人员广泛接受。他们也期待着与同行继续坚持和推动专业标准的形成,而那些违反专业标准的研究人员将

科学研究为我们带来发现的欣喜和满足。研究人员试图解答人类和自然最基本的问题,他们的工作直接影响着全世界人民的生活,他们也是社会中具有好奇心、合作性、严谨性的群体。在过去几个世纪中,为促进科学进步,避免或减少从事科研遇到的困难,研究人员已经制定了科学的专业标准。这些专业标准虽然很少发布正式文本,但已被研究人员广泛接受。他们也期待着与同行继续坚持和推动专业标准的形成,而那些违反专业标准的研究人员将失去同行的尊重,甚至断送学术生涯。 

研究人员坚持专业标准必须履行三项职责:一是研究人员有责任不辜负同行们的信任。第二,研究人员需对自己负责。坚持专业标准将有助于研究人员在研究职业生涯中建立个人诚信。第三,因为科学成果对社会有很大影响,研究人员有责任为公众服务。即使科学成果没有被直接应用,但新知识仍然会为我们带来新奇的感受,并推动进步。综合考虑上述三项职责,研究人员更容易做出负责任的选择。

一、建议和指导

导师通常负责监督研究行为,为研究生提供指导和建议,导师也能从其提供的指导中受益。通过指导他人,研究人员可接触到新想法,从而建立更强的研究计划和合作团队,并获得研究生的友谊和尊重。在科学领域,为他人提供指导培养了一种社会凝聚力,促使专业始终保持强大,每个研究人员在其职业生涯各阶段都应承担作为他人导师的工作。 

导师往往对研究生的生活影响甚大,因此,必须小心,不能滥用权力。导师与学生之间的关系是复杂的,冲突可以表现在资金分配、出版事项或职责分工等方面。导师的主要作用是帮助研究生在学术和职业发展上有所成就,通过履行高标准的行为准则树立起道德权威。研究生应对导师负责,并与导师制定明确的目标;同时也有责任主动寻找合适的导师,而非等导师来发现学生。导师和学生双方的行为均应遵循专业标准,而学术机构也应提供良好的建议和指导。

二、数据处理 

研究人员基于自然观察得出结论。如果研究人员篡改数据,则违背了指南提出的上述三项职责,不仅破坏了自己的权威和信用,更会对社会造成危害。拙劣的实验设计、粗心的测量及不当操作均会导致得出误导性的结论。研究人员通过开发或改进方法和工具,来保持研究的完整性;有些方法和工具应用于所有研究领域,而有些方法和工具则只应用于特定研究领域。鉴于方法的重要性,科学论文必须包括数据产生过程的描述,让评论家和读者评估数据的有效性和可靠性。不同学科数据的采集要求不同,但是研究者们有基本义务去创建和维护数据产生过程的详细记录,并确保其准确、易懂和能够永久保存,以供他人检查和重复利用。随着科学学科的发展和新技术的出现,数据处理和共享的新问题陆续出现。出版的新形式和新的学术评价方式也挑战着传统做法。

三、错误和疏忽 


所有的科学研究都会出错。研究人员需要有冒险和探索精神,这种冒险并不是草率的研究,也不应该被谴责为误导。此外,所有研究者都没有无限的工作时间和资源。尽管存在困难,但各学科的研究方法得到了极大的发展,研究人员有义务应用各种方法将研究做得尽可能准确和仔细,否则就违反了科学标准。每个科学结果的发布必须经过认真准备,提交给同行评审,甚至出版后仍需仔细检查,避免因疏忽而导致工作不符合科学标准。同时,为了取得进展,研究人员也需相信以前进行的工作符合公认的标准。以前工作中的研究记录可能存在一些错误,虽然错误会在后续的工作中得到纠正,但会给研究人员带来误导,并浪费大量的时间和资源。

四、科研不端行为 

科研不端行为包括以下三个方面: 伪造数据结果,伪证(在研究材料、设备或过程中弄虚作假,篡改或省略数据或结果,未准确记录等),剽窃他人的思想、研究过程和结果等。科研不端行为与错误和疏忽的最大区别在于研究人员是否做出故意欺骗的行为。在科学界,科研不端行为的影响是毁灭性的,个人、机构甚至整个研究领域均会遭受重创。科研不端行为也会引起媒体、决策者和公众的关注,对学术界和公众产生极大的负面影响。 

五、应对科研不端行为 

科学的自律性能确保经验丰富的研究人员做出专业的决定。揭发其他研究人员违反科学标准的行为绝非易事,可能招致被控告者的报复,但研究人员仍有检举科研不端行为的责任。科研不端行为会弱化科学的自律性,动摇公众对科学的信任,甚至减少研究可能带来的潜在利益。任何研究机构都必须制定调查科研不端行为的政策和程序,且必须让研究人员都知晓。研究机构调查科研不端行为的政策一般分为初步调查(收集信息)和正式调查(得出结论并做出回应)。科学家和研究机构应通过各种方式采取行动阻止可疑的研究项目。联邦机构已经制定政策要求研究机构指定一位研究诚信员,处理学术不端行为。有些学校也指定了相关人员以便投诉者检举揭发。

六、研究中的人类和动物受试者 

科学家开展任何有人类受试者参与的研究,都需遵守联邦、州、地方法规和专业团体的相关法规,以保护研究对象的利益,确保人类受试者的风险最小化。美国联邦法规被称为通用规则,规则中包含人类受试者参与的研究项目需遵循的要求。联邦政府资助的涉及人类受试者的研究也必须经过制度评审委员会审查和批准。任何参加研究的人员都必须了解相关规定,并进行适当培训。在研究和培训中使用动物也应遵循相应的法规和专业守则。《联邦动物福利法案》规定“确保为在研究中使用的动物提供人性化的护理和治疗”。在研究中使用动物的研究人员需遵循“3Rs”原则:减少动物的使用数量,精化技术和程序以减少痛苦,用无生命的材料替代有意识的高等动物。 

七、研究中的实验室安全问题 

研究人员应每年至少一次进行安全检查,包括防护装备和服装的适当使用、实验室材料的安全处理、设备的安全操作、安全管理和问责、危险评估过程、实验室材料运输安全、设施安全设计、应急反应、进入实验室前所有人员的安全教育和适用的政府法规等。 

八、共享研究成果 

研究成果一旦被发表,便可由其他研究人员自由使用以拓展知识领域,而使用者引用需注明成果来源,发表成果者通常也通过此种方式获得同行的认可。研究人员有义务诚实地引用他人的劳动成果。读者们可通过文献来源查找前期研究的相关信息,并找到目前研究的创新之处。正当引用对参考文献的价值非常重要,同时对阐述论文的新意和意义也是至关重要的。同时,研究人员也可通过研讨会、大会发言、摘要等方式与同行分享其研究成果。新的通讯技术赋予了研究人员更多广泛、便捷地传播其研究成果的途径,反之也更加促进了科学研究的发展。同时,研究人员需规范研究成果的出版程序。 

九、作者与排名 

当论文被发表时,作者的排名显示了其对研究成果的贡献。在科学领域,论文作者署名对于其在同行中的知名度非常重要,因此论文作者需合理排名。许多期刊和专业学科均出版了相关指南,用于指导特定学科的作者排序规则,跨学科领域的团队研究人员排名也应考虑各学科的排序规则。研究项目中参与人员的排序需衡量多种因素。作者的排序既体现了荣誉,也指明了其应有的责任,主要作者应承担研究成果中有可能出现的错误等责任。 

十、知识产权 

科学发现具有较高的价值,能帮助研究人员有效拓展知识范围,帮助政府制定公共政策,并在工业上促进新产品的开发。研究人员应意识到这些潜在价值并知晓如何保护自己的利益,熟悉规则,并正确使用新理念。知识产权是一种在特定环境下控制应用理念(通过专利)或表达思想(通过版权)的合法权利,专利和版权保护是在私人利益和公共利益之间寻求平衡的法律机制。专利拥有者通过防止他人制造、使用、出售发明等方式来保护其知识产权;版权用来保护思想的表达,但并不保护思想本身。因此,当研究者完成一篇文章或一本书时,版权(可转让给出版商)适用于出版的文字和图像,但其他人可正当使用其思想。大多数研究机构都规定了如何处理知识产权问题。

十一、处理利益、责任和价值问题

研究人员的诸多利益有时会发生冲突。“利益冲突”一词是指研究人员的利益产生影响其职业判断的情况。处理好利益冲突有助于保持研究人员的整体性和科学的完整性。利益冲突表现在很多方面,如经济收益与科学审查,人际关系等。我们制定规章和行为规范规定了这些利益冲突的确定和管理。利益冲突也应与责任冲突相区分。责任冲突会对研究人员的生活和工作带来压力和问题,许多制度性政策对处理责任冲突提供了一定的指导意见。此外还有研究人员的价值问题,在某些情况下,强烈的价值观或信仰会危及研究人员的科学工作。研究人员必须保持开放的态度,针对新信息不断检验自己和其他人的想法。

十二、社会中的研究人员 

研究人员有责任向社会公众进行科学普及。他们也向政府机构、教育机构、私人企业或其他组织提供专家意见或建议,对新知识和新技术的优势和风险提供广泛的评估。“诚实、公平、合作和开放”这些价值观,是研究人员从事研究工作的行动指南,有助于创造一个具有实用性、能产生强大生产力和创造力的科学环境。研究人员只有尊重这些价值观,科学领域及其服务的社会才能变得繁荣。

(来源:中国科协创新战略研究院《创新研究报告》第10期,编译:吕菁 高晓巍,《创新研究报告》编辑:高晓巍 施云燕)

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    2016-02-07 忠诚向上

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    2016-02-07 jiangxianchen

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20世纪80年代早期,科研界对科学期刊实行的同行评议规则关注颇高。于是,来自North Dakota大学的两名研究人员对此展开了一项研究。同行评议的原理其实很简单:通过专业人士把关,清除质量较低的科研成果。评议人员通过审查提交到某一杂志的研究草稿,决定是否可以正式发表,或者需要改进。理论上,评议人员都是该论文相关领域的专家,他们会提供专业的建议,帮助指出研究中的漏洞与不足,或者直接拒绝质量太差的研

与林贤祖商榷:在国外学术期刊上发表论文,是为了贡献版面费?

近期有一位名叫林贤祖(福建师范大学数学与计算机科学学院研究生导师)教授,在数学领域,目前属于大V级别,曾经抨击过数学类SCI期刊,发表过如《数学类SCI期刊灌水榜》之类热门博客。最近刚刚发表一篇更热门博文《林贤祖:学术界每年向国外"进贡"数十亿的论文版面费》,尤其是数十亿,最吸引眼球,一下子就传播开来(其实,若说数百亿,估计效果会更好)。不能说这位林教授批评的全是错误的,但是过左的思想是令人吃

瞎想:2016年学术期刊出版

说是回校休假,可是一周下来,感觉比在村里还累。几天的本职工作的回归,脑子里对2016年有一些感觉,只是感觉,想留下来,所以名曰“瞎想”。 (1)学术的回归,在纷纷扬扬之后,2016年应该会走向实际,会有一些可行的路径探索,而不是一味的抱怨,也不是空泛的理想期盼。政策的矫正,从“矫枉”开始,逐步走向规范,但这种规范往往是在惩罚的作用下推进。这种学术上的理想状态与现实的竞争,将是一个长期

Matters——学术期刊中的Uber

今天收到的Nature邮件提醒中,有一小段醒目的广告。 一种新的期刊诞生了。感觉应该是PLoS ONE, Scientific Reports, PeerJ之类的Mega journal。这类期刊已经不少了,如果再办新的,还能有什么新花样呢?看完它的介绍之后,联系我们社会的变化,感觉它的意义不止是它的网页上所介绍的,或许它将开启共享经济时代科学研究的新模式。 我先简略介绍一下共享经

[干货]轻松写好学术论文的方法

从攻读硕士学位、博士学位到作为研究人员,几乎很少有人真正研究过如何写好一篇学术论文的问题。在读书期间,导师一般是交给学生专业知识和获得专业知识的方法,而不会叫给学生写好论文的方法,从事研究之后,大多数人又忙于写论文,给予发表论文,而不会去考虑撰写论文的方法。  因此,国内学术界存在着一个非常普遍的现象,为拿学位、为职称、为获奖而撰写论文,基本上不会去考虑如何使自己的论文有学术创

医生建立个人品牌:专业影响力PK社会影响力

现在的医生们大多比较关注自己在医学专业圈子里的学术影响力,宁愿多写几篇文章、多发表几篇论文,来提高自己的学术地位和名气,也不愿意多花时间跟患者沟通来提高自己的社会影响力。但学术影响力更多的是在医生之间、医护人员之间传播,它的评价往往只在“圈”内,墙内开花墙外看不到。 医生的工作是面向看病的患者,患者知不知道这个医生,这个医生在患者当中是不是有口碑,患者对这个医生认不认可,取决于这个医生的社会影响